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Un nuevo modelo
de transferencia
de tecnologa
dentro del enfoque
de sistemas agropecuarios
INSTITUTE DE CIENCIA Y
TECNOLOGIA AGRICOLAS
Sector Pblico Agropecuario y de Alimentacin
Guatemala, C.A.
GEREN GENERAL
Astolfo Funagalli
SUBGERENTE
Ocar Vinicio Hernndez
DIRECTOR TECNICO
Horado Jurez
COMUNICACIONES
Luis Manhio Castillo
Csar Armando Astorga
DIAGRAMACION Y DIBUJOS
Salvador Caballeros
TEXTOS LINOCOMP
Roa Rodrguez Gomar
lasttuo de Clencla y Tecao-
loga AV la
Av. La Refoma 8-60, zona 9
E J. ~Ga:ris Reforma, 3er. niuvl
Tdefomns: 318809 318819 317464
TIRAJE: 1,000 EJEMPLARES
CONTENIDO
RESUMEN
1. INTRODUCTION
3. EL SISTEMA DE INVESTIGATION Y
EXTENSION EN GUATEMALA
5. UN NUEVO ENFOQUE DE INVESTI-
GACION PARA LA AGRICULTURE
TRADITIONAL
7. EL VINCULO DE INVESTIGACION-
EXTENSION
9. UN NUEVO MODELO DE TRANSFER
RENCIA DE TECNOLOGIA
11. ORGANIZATION Y FUCIONAMIEN-
TO DE PROGETTAPS
16. CONDICIONES ESENCIALES PARA EL
EXITO DEL PROYECTO
ABSTRACT
20. INTRODUCTION
21. THE RESEARCH-EXTENSION
SYSTEM IN GUATEMALA
23. A NEW RESEARCH APPROACH- FOR
TRADITIONAL AGRICULTURE
24. THE RESEARCH EXTENSION
LINKAGE
26. A NEW MODEL FOR TECHNOLOGY
TRANSFERENCE
28. ORGANIZATION AND FUNCTIONING
OF PROGETTAPS
30. ESSENTIAL CONDrrIONS FOR
PROMCT SUCCESS
INSTITUTE DL CIENCIA Y TECNOLOGIA AGRICOLAS
Sector Publico Agropecuario y de Alimentacin
Guatemala, C.A.
FOLLETO TECNICO No. 32
DICIEMBRE 1985
Un nuevo modelo de transferencia de
tecnologa dentro del enfoque
de sistemas agropecuarios
Astolfo Fumagallil/
Ramiro Ortiz
Manlio Castillo
1/ Gerente General, ICTA; Director Unidad de Investigacin y
Transferencia de Tecnologa, Agricultural Development Con-
sultants, Inc. (AGRIDEC); y Coordinador Disciplina de Divul-
gacin, ICTA, respectivamente.
Trabajo presentado en el Simposio
sobre Manejo y Metodologia de 1i.% s
tigacin y Extensin en Enfo(,tlt de
Sistemas Agropecuarios. Universidad!
del Estado de Kansas; Manhattan,
Kansas. Octubre 13-16, 1985.
RESUME
Desde 1973, el Instituto de Ciencia y Tecnologa Agrcolas, ICTA. en
Guatemala, desarroll un sistema de investigacin agrcola que se
concentra en actividades a nivel de finca, participacin de los agri-
cultores y el efecto colaNorativo de equipos multidisciplinarios re-
gionales Para principios de la present dcada, este sistema habla
sido el mecanismo de la estrategia global del Sector Pblico Agrco-
la, que hizo de Guatemala una nacin autosuficiente, y aun exporta-
dora de granos bsicos
Aunque se consider que la aplicacin del sistema ha tenido xito,
su impact potential en la econonua national se ha visto restringido
por la "lunitada" difusin de los resultados de investigacin en
algunas regions del pas las agencies de extension, la Direccin
General de bervicios Agrncou (DIGESA) y ,a Direccin General de
Servicios Pecuarios (DIGESFI ". han limitado su participacin a
planificacin de crditos y super' isin de actividades. y sus esfuer-
zos realizados, conjuntamente crn el ICTA se han debido, en la ma-
yora de los casos, a las buenas relaciones existentes entire las auto-
ridades de las instituciones a nivel regional y al inters persona' de
los agents de extension en las comunidades
Un nuevo proyecto, basado en el concept de transferencia de tecno-
loga, ms que en el de extension (educacin), proveer al ICTA,
DIGESA y DIGESEPE de la estructura organizativa necesaria, que
les permitir integrar esfuerzos para general y transferir tecnologa
apropiada a pequeos agricultores de Guatemala
La expectativa de xito del proyecto se basa en el "efecto multipli-
cador" en transferencia de tecnologa, como resultado del esfuerzo
de "Lderes Rurales" trabajando con grupos organizados de agricul-
tores en "Parcelas de Transferencia" Estos lderes rurales sern
contratados por el proyecto, entrenados conjuntamente por Promoto-
res de Transferencia en las nuevas tecnologas generadas por el
ICTA, y coordinados en sus actividades, a nivel comunitario, por los
"nuevos" agents de cambio
INTRODUCTION
Sji produccin de alimentos en Centro Amrica esta en manos de
pequeos agricultores, un estrato mayoritario, cuyos escasos recursos de
tierra, capital v tecnologia se han constituido en factors limitantes de
la produccin. Muchos de estos agricultores no han tenido acceso a la
tecnologa modern, noi solo porque no se ha generado una tecnologa
apropiada a sus condicones y expectativas; sino que. en algunos casos,
la tecnologa existente no ha sido ditundida eficien temente Esta situa-
clon esta atectando seriamente la ecmnomioa de la region, pues el 55W
de la poblacin se dedica a la agri ultura. las itras de productividad
por hectarea v per (apita son bajas. s la produce ion total de alimentos
no ha podido cubrn las letesidades de una poblacion que tiene un
ndice de creciumento (3 l'f annual que figura entire los mas altos del
imundo.
l.os gobiernos de los diferentes paises se han esforzado por en-
contrar una soluo on adetuada a este problema, a travs de programs
de investigacin agricola con fuerte nfasis en la produccin. En Gua-
temala, esos esfuerzos condujeron a la creacin del Instituto de Ciencia
v 1 enologa Agricolas (ICI IA). en 1973 Esta institucin desarroll un
modelo de invesugacion agricola basado en investigaciones a nivel de
hina. la participation de los agricultores v el esfuerzo colaborativo de
equipos multidistpinaros iegionales i uruagalli 's Waugh. 1977. Ortiz,
198() Gostyla v White. 1980. White. 1981) 1tilizando este sistema, el
1C' A ha estado en capacidad de general v promover el uso de tecno-
loga apropiada en trminos de las necesidades v recursos de los peque-
os agricultores del pas 'En un perniodo de tiempo, relativamente cor-
to, el nuevo enfoque del ICIA se haba constituido en el mecanismo
clave de la estrategia global del Sector Pblico Agrcola (SPA). que hizo
de Guatemala una nation autosufticente v aun exportadora de granos
hsicos (Castillo Y Juarez. 1985)
Este sistema esta siendo progresivamiente adopiado poit )oiro pase' eni
la region centroamericana, pero al igual que en Guatemala el impatto
potential de su efectividad se ha visto restringido pot la bre( ha existen-
te entire investigation v extension. Es evidence poi lo tanto. la necesi-
dad de una nueva metodologia que permit que los resultados de
investigacin se ditundan en forma masiva
Una vez consolidado el Sistema de Generacin Y Validacion de
Tecnologa, varias instituciones del Sector Pblico Agropecuario v de
Alimentacin (SPADA). del gobierno de Guatemala, disearon un pro-
yecto de transferencia de tecnologa que se fundamental en el enfoque
de sistemas de produccin agropecuaria. El provecto se basa en un
modelo denominado Sistema Modular de 1 ransferencia. que se origin
en una experiencia del I(:I A en una comunidad indgena de Guate
mala (Waugh. 1980. Whyte. 1981) Dicho provecto dara la oportuni
dad a las entidades de investigation s ,xrension de partuipai enf lorma
conjunta, en la generation v transferenii de ecq)iiiis
agricultores.
EL SISTEMA DE INVESTIGATION Y EXTENSION
EN GUATEMALA
El Sistema de Investigacion y Extension Agricola fue adoptado
oficialmente por el Ministerio de Agricultura de Guatemala en 1954.
Esta decision fue respaldada financieramente por el gobierno de los Es-
tados Unidos, a travs del Programa de Asistencia Fcnica, y su diseo
y ejecucin se bas en los mismos concepts que rigen el sistema de in-
vestigacin v extension en las universidades de los Estados Unidos. Sus
organizadores trataron de adaptat este sistema a las condiciones locales,
pero la universidad no participo la estructura administrative fue en-
marcada dentro del rgido marco burocrtico del Ministerio de Agricul-
tura. Adems de la carencia de personal tecnico especializado v sufi-
cientemente motivado, para general tecnologa en respaldo de las acti-
vidades de extension. nunca hubo un seno esfuerzo por establecer un
dilogo construction entire investigacin y extension, pese a que ambas
actividades funcionaban dentro de la misma institucin. En el aspect
de investigacin, la tecnologa era generada principalmente en las esta-
ciones experimentales, donde concurren condiciones que son muy dife-
rentes de las existentes en las fincas de pequeos v medianos agriculto-
res. Salvo contadas excepciones, el impact en la produccin fue mni-
mo, se agrando la brecha entire la produccin v el consumo, y el go-
bierno hubo de recurrir a frecuentes importaciones de granos bsicos,
para satisfacer las necesidades de consumo.
La poca efectividad del Sistema de Investigacin y Extensin, tal y
como fue estructurado en Guatemala, constituy motivo de seria preo-
cupacin para las autoridades del Ministerio de Agricultura. ya que
despus de M. aos de funcionamiento. no se haban logrado los resul-
tados esperados. Un anlisis critico de lo realizado hasta entonces,
puso de manifesto algunas fallas del sistema (Waugh. 1975):
a. Desconocimiento de los principles factors agro-socioeconmicos
que limitan los esfuerzos de produccin del pequeo agricultor.
Asimismo. se desconoca sus sistemas de cultivo, preferencias y ne-
cesidades. retursos disponibles expectativas
b. Insuficiente informacin agro-econmica de campo en respaldo de
las recomendaciones de produccin que los agents de extension
pudieran utilizar para condiciones especficas.
c. Marginacin complete del agricultor dentro del process de inno-
vacin tecnolgica. Los investigadores no tomaban en cuenta las
necesidades y expectativas del agricultor, al planificar "sus" traba-
jos de investigacin y tampoco se involucr a los agricultores en el
process de evaluacin de tecnologas.
d. Aguda escasez de profesionales competentes en las reas de inves-
tigacin y extension, y tambin, falta de incentives y de motiva-
cin para el personal tcnico dentro del sistema; y
e. Funcionamiento dentro de un marco burocrtico rgido, sujeto a
vaivenes polticos y sin la libertad de tomar las decisions conve-
nientes en el moment oportuno q:ie se consideraban necesarias
para el buen funcionamiento del sistema.
Una vez identificadas las deficiencies, se tom la decision de que
la interrelacin tambin debera asegurar un process efectivo de trans-
ferencia de las nuevas tecnologas.
El siguiente paso, como parte de la solucin al problema mencio-
nado, sera el de establecer un nuevo institute de investigacin (ICTA),
con autonoma funcional, dotado de suficientes recursos y orientado a
la identificacin y solucin de problems de produccin agrcola que
confrontan los pequeos productores. La Ley Orgnica de su creacin,
entire otras cosas, asigna al ICTA la responsabilidad de la formacin
acadmica de su personal y la promocin de los resultados de la inves-
tigacin. La Fundacin Rockefeller y la Agencia para el Desarrollo In-
ternacional del gobierno de los Estados Unidos (AID) apoyaron la crea-
cin de esta nueva institucin.
UN NUEVO ENFOQUE DE INVESTIGATION PARA
LA AGRICULTURE TRADITIONAL
Desde su fundacin. el ICTA se propuso dedicar sus mejores es-
fuerzos a incrementar la produccin y contribuir a mejorar la producti-
vidad y el bienestar de los pobladores de las reas rurales. A la vez,
reconoci que no se podra general tecnologa adecuada, econmica y
libre de riesgo para su grupo objetivo, a menos que se dieran las condi-
cione siguientes (Ortiz, 19~)>
1. Tener un conocimiento pleno de las condiciones agro-socioecon-
micas en que se desenvuelven los pequeos agricultores en las di-
ferentes regions agrcolas. Para esto se conformaron equipos re-
gionales multidisciplinarios, integrados por cientficos biolgicos y
sociales, que identificaran los recursos y principles factors limi-
tantes. Esta informacin servira de base para general tecnologa
adecuada y especfica para estas condiciones.
2. Realizar la mayor parte de las actividades de investigacin, n en
las estaciones experimentales, sino en campos de agricultores y
que estos ensayos se condujeran bajo las condiciones que prevale-
cen a nivel de finca. Esto permitira general tecnologa bajo con-
diciones especificas, dndole confiabilidad en trminos de propie-
dad v de precision. va que la variabilidad dentro y entire localida-
des habria sido muestreada adecuadamente.
3. Involucrar a los agricultores en todas las Tases del process de
innovacin tecnolgica, delegando en ellos el poder de decision en
las etapas finales de evaluacin de nuevas tecnologas. Es decir,
dejar que ellos decidan si aceptan o rechazan la tecnologa y res-
petar esta decision. Posiblemente este sea el mayor y ms impor-
tante cambio que diferencia el nuevo enfoque del anterior.
Las autoridades del ICTA consideraron que la generacin de tec-
nologa no debera ser el unico objetivo; ms bien, se pens que el
compromise institutional debera ir ms all... identificar y poner en
prctica nuevos metanismos v metodologias dte transferenta ,1 ton el tin
de promover la utilizacion de tet nologa
,Con este objetivo en mente, se trato de tortalecel los vimulos
inter --. ;,,r-onales con DIGFSA. a la vez que se establecieron conve-
nios de cooperacin con cooperatives y grupos organizados de agricul-
tores. Merece especial mencin el apoyo brinndado al sector privado
con el establecimiento de una estrategia para la produccin v comercia-
lizacin de semillas mejoradas que ha sido altamente exitosa (Ortiz,
1980; Castillo y Jurez, 1985). En menos de una dcada. el (ICr A, con
la cooperacin de las otras entidades del sector v de organismos inter-
nacionales, interesados en el desarrollo agrcola, a nivel mundial, ha lo-
grado que Guatemala alcance incrcmentos significativos en la produc-
cin de granos bsicos, que han cubierto los deficits de aos anteriores
y an contar, incluyendo ajonjol v apas, con excedentes exportables,
con efectos positivos para la economa racional (Castillo Y Juarez, 1985)
EL VINCULO DE INVESTIGATION EXTENSION
Con el nuevo enfoque de investigacin y un renovado inters en
promover la utilizacin de tecnologas apropiadas, el ICTA y DIGESA
firmaron una Carta de Entendimiento, en 1978, con el propsito de
viabilizar las acciones de ambas instituciones para la transferencia de
tecnologa.
Dentro de estos esfuerzos, merecen especial mencin, por el xito
alcanzado, los Cursos de Enlace Fecnolgico Inter-institucional, que
dieron a los agents de extension la oportunidad de participar en acti-
vidades de investigacin a nivel de finca. Al tener una mayor partici-
pacin en el process de generacin de tecnologa, los extensionistas me-
joraron su efectividad en la promocin de nuevas opciones tecnolgicas
(Ortiz, 1980).
Sin embargo, pese a estos esfuerzos, el sector consider que el
grado de efectividad de estas acciones no es an adecuado. La tecno-
loga ha llegado a los agricultores, pero no con el mismo grado de in-
tensidad a cada region o cada grupo. A pesar de los esfuerzos inter-
institucionales para promover el uso de la tecnologa y su evidence im-
pacto en la produccin, no se ha logrado superar an ciertos factors
que restringen la difusin de tecnologa a un mayor nmero de agri-
cultores.
Entre las varias razones por esta "limitada" difusion de la tecno-
loga, quizs la inmas important es que los programs de transferencia
de tecnologa no han si
tanto desde un punto de vista administrativeo, como tcnico. Han care-
cido de personal calilicado, normas adecuadas de funcionamiento, ti-
nanciauniento necesario para insumos, equipo y personal, y, adems,
han ,arecido de una metodologa eficiente de operacin para alcanzar
una cobertura razonable. O)tra razn important que ha limitado
grandemente estos esfuerzos, es que los agents de extension han res-
tringido su actividad, la mayora de veces, a planificacin de crditos y
supervision v no se les ha brindado la oportunidad para capacitarse en,
v comunicar, nuevas tecnologias.
En un esfuerzo por modificat esta situa iotn las autoridades del
SPADA han decidido adoptar una nueva actitud' en el diseno de un
Proyecto de Generacin v Transferencia de l etnologia Xgropecuaria v
Produccin de Semillas, PROGE I"I APS En terminos sencillos esta
nueva actitud consiste en dejar que los agricultores participen, mas que
en "educarlos"
Es decir, el esfuerzo de extension por educar a los agricultores y a sus
families ser complementado por la conjuntacin de esfuerzos de inves-
tigadores, promotores y agricultores en todas las fases del process de
innovacin tecnolgica, para propsitos de transferencia.
En este document se present una descripcin de este nuevo es-
fuerzo por lograr una difusin masiva de nuevas tecnologas. Tres ins-
tituciones del SPADA participaron en la preparacin de este proyecto:
ICTA, DIGESA y DIGESEPE, cuya responsabilidad es brindar asisten-
cia tcnica pecuaria.
El financiamiento del proyecto fue recientemente aprobado por
el Banco Interamericano de Desarrollo (BID). (Prstamo BID 473/OC/
GU) y el Fondo Interamericano de Desarrollo Agrcola (FIDA), (Prsta-
mo FIDA 154 GM), y comenzar a operar a partir de 1986. en tres re-
giones de Guatemala. Las caractersticas distintivas de este nuevo es-
fuerzo de transfer~emia de tecnologa son las siguientes:
1. Para este proyecto espedfo, se capacitar a un "nuevo" agent
de cambio en DIGESA y DIGESEPE. que estar dedicado exclusi-
vamente a funciones de transfesencia de tecnologa. Es decir, a-
ceptado el nuevo sistema de generacin de tecnologa se adoptar
un nuevo enfoque basado con exclusividad en acciones de trans-
ferencia.
2. Habr una participacin corjunta de investigadores del ICTA y
tcnicos de DIGESA y DIGESEPE en la generacin. validacin y
promocin de nuevas tecnologas. Esto proveera una excelente
oportunidad de capacitar a los nuevos agents de cambio en el
conocimiento y manejo de la tecnologa que se genere.
3. Los Lderes Rurales, contratados por el proyecto, sern sometidos
a un process de capacitacin por los promotores de transferencia.
Estos lderes rurales, a su vez, tendrn la responsabilidad de orga-
nizar grupos de 20 agricultores en sus respectivas comunidades,
para propsitos de transferencia.
4. Una estrategia efectiva de transferencia mediante la utilizacin de
un Sistema Modular; v
5. La participacin de los agricultores a travs de todo el process de
innovacin tecnolgica.
UN NUEVO MODELO DE TRANSFERENCIA
DE TECNOLOGIA
El diagrama de flujo del sistema para transferencia de tecnologa
(Figura 1) ilustra el nuevo concept de vincular investigacin con ex-
tensin, cuyo objetio es el de obtener una difusin masiva, ms rpida
y eficiente de transferencia de tecnologa. Este modelo es la esencia
del PROGETTAPS, que ser puesto en ejecucin por ICTA, DIGESA
y DIGESEPE en tres regions de Guatemala, a partir de 1986.
En la figure 1, que es una ampliacin del Sistema Tecnolgico
Agrcola del ICTA (Fumagalli y Waugh, pg. 9), se ilustra el concept
de como vincular a los investigadores y promotores con propsitos de
transferencia. Las dos primeras etapas de trabajo: investigacin en las
estaciones experimentales y a nivel de finca, son las mismas del sistema
de trabajo del ICTA, except que en este caso, se involucra al promo-
tor, especialmente en las evaluaciones agro-socioeconmicas y en los
ensayos de finca. A partir de este punto, los promotores de DIGESA y
DIGESEPE, ya familiarizados con la tecnologa del IC'I A, entrarn en
accin capacitando a lderes rurales en el concept de la estrategia glo-
bal de transferencia de tecnologa y en el manejo de las innovaciones
tecnolgicas. Estos lderes rurales se estogern entire los agricultores
que han destacado y que gozan de cierta influencia y respeto dentro de
sus respectivas comunidades.
-Dentro del proyecto, los lderes rurales constituyen el element
clave en el process de transferencia de tecnologa. A travs de su in-
fluencia y trabajando con grupos organizados de agricultores, se espera
obtener el efecto multiplicador deseado. Estos lderes rurales sern
coordinados y constantemente orientados por los promotores, quienes,
a su vez, tendrn el continue apoyo tecnolgico y cientfico de los equi-
pos de Prueba y Transferencia de Tecnologa del ICTA.
Las nuevas tecnologas sern promovidas por medio de "Parcelas
de Transferencia", conducidas por los lderes rurales en sus propias
fincas y en las de colaboradores. Las parcelas de transferencia seran
utilizadas como un medio para irradiar tecnologa a los grupos de agri-
cultores en su comunidad. Para este fin se utilizarn tcnicas conocidas
de investigacin y extension, tales como: Visitas, seminaros, das de
campo, clnicas de produccin, encuentros agricolas. trabajo participate
vo y demostraciones de mtodos
Con el establecimiento de este modelo, se pretend qlue el inves-
tigador asuma la responsabilidad, no solo de general tecrnologa, sino
tambin la de promover activamente e! uso de la misma. Por su parte.
el promoter adquiere la responsabilidad de la transferencia y la de co-
laborar estrechamente con el investigator en sus actividades tde investi-
gacin y promocin.
ORGANIZATION Y FUNCIONAMIENTO
DE PROGETTAPS
La organizacin y funcionamiento del Sistema Modular de Transte-
rencia de Tecnologa sern responsabilidad conjunta del ICTA, DIGE-
SA y DIGESEPE. Bajo este ncleo directriz funcionarn los diferentes
mdulos del sistema, cuyo nmero variar de region a region. El m-
dulo es la unidad bsica y el sistema tiene tantos mdulos como -"a po-
sible establecer dentro de una region o subregin dada, /
Cada mdulo (Figura 2), a nivel regional, estar integrado por un
tcnico:I del equipo de prueba y transferencia de tecnologa del ICTA,
un promoter y 10 lderes rurales. Este tcnico del ICTA tendr una
responsabilidad dual: general y promover tecnologas.
En este ltimo aspect capacitar a tres promotores agrcolas
especializados en aspects de formacin (Club 4-S), motivacin y pro-
mocin. Esto permitir a los promotores trabajar con agricultores de
diferentes grupos o categoras.
Estos "nuevos" promotores participarn con los investigadores en
el establecimiento de Ensayos de Finca conducidos por tcnicos. del
ICTA y de Parcelas de Transferencia conducidos por los agricultores;
tambin tomarn parte active en la planificacin de actividades de in-
vestigacin, harn que los lderes rurales participen en la generacin de
tecnologa y los motivarn para que conorcan el sistema a cabalidad,
concientizndolos sobre el important papel que estn llamados a de-
sempear. Finalmente, los capacitarn ein las caractersticas y manejo
de las nuevas tecnologas con el fin de incrementar su efectividad al
promover su utilizacin.
1/ Los equipos regionales del ICTA operan a nivel regional v subre-
gional; estas son divisions geopolticas del SPADA.
2/ Los tcnicos de los equipos regionales del ICTA son en su ma-
yora graduados universitarios.
DIAGRAMA DE FLUJO
METODOLOGIA PARA LA GENERATION Y TRANSFERENCIA DE TECNOLOGIA
DENTRO DEL ENFOQUE DE SISTEMAS AGROPECUARIOS
COORDINATION MODULAR ICTA IIGISA DIGESEPE
----- ----------- fTROALIMENTACION -------- --
iUfA l SAY TBA SFSBEL,1
IAoNOSTICO a OibESAY DYtSSE*( TYR*NSPEREN. LGE TSCNQOOG.A AS.STEhcIA YRCNiCA
DIGESAP
IONMCIfMOUAtOMuT
INVETICDORY EThomtTA XI ESVOI.U TAASN E INES;MANNORt 1_ 2L
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FIGURE 2 UNIDAD BASICA DEL SISTEJM MODULAR
FIGURE 3 SISTEMA MODULAR DE TRANSFERENCIA
DE TECNOLOGIA.
00a
Cada promoter tendr la responsabilidad de capacitar a 10 lde-
res rurales en la tecnologa del ICTA. Estos lderes rurales sern con-
tratados y recibirn un estipendio mensual, y sern seleccionados por el
proyecto en base a los siguientes criterios: Localizacin dentro de la
comunidad y su condicin de propietario de tierra. La principal activi-
dad de cada lder rural ser la organizacin de un grupo de 20 agricul-
tores y la conduccin de parcelas de transferencia en su finca y en la
de sus colaboradores.
Estas parcelas de transferencia sern a manera de laboratorio de
campo, donde los agricultores tendrn la oportunidad de observer y
aprender por s mismos los resultados de utilizar innovaciones tecnol-
gicas que estn basadas en sus necesidades, expectativas y recursos dis-
ponibles. El costo de mano de obra y de los insumos que se utilicen
corrern por cuenta del propietario de la parcela, o sea que se seguir
la modalidad del ICTA en la conduccin de parcelas de prueba (Ortiz,
1980, pg. 14).
El mdulo descrito cubre 200 agricultores, pero encierra un po-
tencial mayor. Basta con incrementar a tres el nmero de promotores
en cada mdulo para lograr un efecto multiplicador que asegure la di-
fusin de los resultados a 600 agricultores (Fig. 3). La cobertura que
se desee alcanzar estar en funcin del nmero de mdulos que se
establezcan, lo cual a su vez, estar determinado por el tamao del
rea, nmero de agricu!tores, infraestructura existence y recursos dispo-
nibles por el proyecto en un rea dada. Se estima que un sistema mo-
dular complete cubrir 7,200 agricultores. El proyecto contempla el es-
tablecimiento de cuatro sistemas comoletos v financiar sus actividades
durante 1 aos. Esto significa que alrededor de 115,200 agricultores
habrn sido expuestos a las nuevas tecnologas durante la vida til del
proyecto.
Actividades de monitoreo y retroalimentacin seran muy impor-
tantes, y en las mismas se involucra la participacin de los investiga-
dores, promotores, lderes rurales y agricultores Para este propsito se
efectuarn reuniones tcnicas, visits programadas a las parcelas de
transferencia y la presentacin annual de resultados que anteceden a la
elaboracin de los planes operatives de trabajo para el prximo ciclo.
La evaluacin final del proyecto ser conducida por el ICTA, DIGESA,
DIGESEPE v la Unidad Sectorial de Planificacin Agropecuaria v de
Alimentacion (USPADA)
CONDICIONES ESENCIALES PARA EL EXITO
DEL PROYECTO
PROGETTAPS, como cualquier proyecto en desarrollo, require
de un alto grado de coordinacin y cooperacin entire las instituciones
participants si se quiere que los objetivos y metas trazadas se cumplan
a cabalidad. Lo anterior es particularmente cierto, mxime cuando se
trata de ejecutar proyectos de carcter inter-institucional, donde a me-
nudo se hace necesario priorizar actividades en base a los recursos dis-
ponibles. Por esta razn, el SPADA ha establecido ciertos criterios, los
cuales es necesario tomar en cuenta, antes de aprobar esta clase de
proyectos.
Estas condiciones esenciales para el desarrollo de proyectos de
carcter inter-institucional son las siguientes:
1. Las entidades involucradas deben hacer un compromise formal de
participacin active a lo largo de todo el proyecto;
2. Deben existir objetivos comunes que garanticen el inters de las
instituciones por participar, an despus de finalizado el proyecto;
3. La conduccin de las diferentes actividades del proyecto deben
hacerse en base a una metodologa uniform;
4. Deben existir planes de trabajo integrados dentro de cada proyec-
to y una estructura organizativa bien definida que establezca cla-
ramente las funciones y responsabilidades de las instituciones par-
ticipantes;
5. Deben establecerse actividades de monitoreo y evaluacin para
cada fase del proyecto; y
6. Financiamiento adecuada y oportuno durante el desarrollo del
proyecto.
Todas estas condiciones fueron previstas en la concepcin de
PROGETTAPS y su inclusion fortalece el proyecto v ein alto grado
garantiza su xito.
LITERATURE CITADA
- Castillo, Luis Manlio y Horacio Jurez. 1985. El caso del ICTA en
Guatemala. Presentado en el Seminario de Anlisis de Experiencias
en FSR/E. Turrialba. Costa Rica. Institute de Ciencia y Tecnologa
Agrcolas, ICTA. Guatemala
- Fumagalli, Astolfo y Robert K. Waugh. 1977 Agricultural Re-
search in Guatemala. Presented at the Bellagio Cohference. Bella-
gio, Italy. Institute de Ciencia y Iecnologa Agrcolas, ICTA. Gua-
temala.
- Gostyla, Lynn y William F. White. 1980. ICTA in Guatemala:
The evolution of a new model of agricultural research and develop-
ment. Ithaca, Cornell University, Rural Development Dommittee.
- Ortiz Dardn, Ramiro. 1980. Farming systems research in Guate-
mala. Presented at the Symposium on Farming Systems Research.
USDA. Washington, D.C. December 8-9.
- Waugh, Robert K. 1975. Four years of history. The Institute of
Science and Technology. The Institute of Agricultural Science and
Technology, ICTA. Guatemala.
- -- 1980. El caso del ICTA en Guatemala como institucin dedi-
cada a la generacin y validacin de tecnologa para pequeos agri-
cultores. Institute de Ciencia y Tecnologa Agrcolas. ICTA. Gua-
temala.
- Whyte, William F 1981 Participatory approaches to agricultural
research and development Ithaca, Cornell University. Rural
Development Committee. pp 51-64.
INSTITUTE OF SCIENCE AND TECHNOLOGY
AGRICULTURAL AND FOOD PUBLIC SECTOR
Guatemala, C.A.
A NEW MODEL FOR TECHNOLOGY
TRANSFERENCE WITHIN FSR/E
Astolfo Fumagalli 1/
Ramiro Ortiz
Manlio Castillo
1 General Manager, ICTA; Director, Research and Technology
Transference Unit, Agricultural Development Consultants,
Inc. (AGRIDEC); and Coordinator, Communications
Department. ICTA, respectively
Paper presented at the Farming Systems
Research and Extension Management and
Methodology Symposium.
Oct. 13-16, 1985.
Kansas Siate University.
Manhattan, Kansas, U.S.A.
ABSTRACT
Since 1973, the Instituto de Ciencia y Tecnologa Agrcolas,
(ICTA) in Guatemala, has developed a model fr agricultural
research that focuses in on-farm activities, farmers' participation.
and the collaborative effort of regional multidiscipinary teams.
By the early 80's this model had been the 'key mechanism in an
overall agricultural sector strategy that made Guatemala a self-
sufficient country. and even exporter, of basic grains.
Although a successful experience, the potential impact of
this model in the national economy has been hindered by a
"limited" extension of the research results m some regions of the
county. The extension agencies, DIGESA and DIGESEPt, had
their partrigBtion restricted to credit planning and supervision
activities, and whatever effort they invested in working with
ICTA has been, in most cases, due to good relationship between
the institutions' authorities at the regional level and the own
personal interest of the extension agents i"the communities.
A new project based in the technology transference concept,
rather than extension educationn) will provide ICTA, DIGESA and
DIGESEPE the framework to participate jointly in the integrative
effort of generation and transference of appropriate technology for
small farms in Guatemala. A "multiplying" effect in technology
transference resulting from rural leaders (lderes agrcolas)
working with organized farmers groups in "tranference plots"
provides the basis for expected success. These rural leaders will
be recruited by the project, trained along. with extension agents in
the new technologies by ICTA's field teams, and coordinated in
their activities at the community level by the "new" extension
agents.
INTRODUCTION
Food production in Central America is mostly in the hands of
limited-resource farmers who comprise the largest proportion of
farmers in those countries. Little has been accomplished for these
farmers not only in terms of generating technology appropriate to their
needs and conditions, but also in promoting effectively its use. This
fact is strongly influencing the economy of this region since 55% of the
population are farmers and the productivity figures per farm and per
hectare are low, and total food production is not meeting the needs of
a population with a 3.1% annual growth, one among the highest in the
world.
Some of the governmental efforts in each of these countries
towards the solution of the previously described problem have been
expressed through the establishment of agricultural research program
with emphasis in food production. By 1973 in Guatemala, these efforts
resulted in the creation of the Institute of Agricultural Science and
Technology (ICTA). This national institution developed a model for
agricultural research that focuses in on-farm activities, farmers
participation, and the collaborative effort of regional multidisciplinary
teams (Fumagalli and Waugh, 1977; Ortiz, 1980; Gostyla and Whyte,
1980; Whyte, 1981). Through this new approach, ICTA has been able
to generate and promote the use of technologies which are appropriate
to the needs and resources of the farmers of the country. By the early
80's this approach had been the key mechanism in an overral
agricultural sector strategy that made Guatemala a seif-sufficient
country, and even exporter, of basic grains (Castillo and Jurez, 1985).
This model has been progressively adopted by other countries in
the Central American region, but just as in Guatemala the potential,
impact of the model has been restricted by the research-extension gap.
The need for a new methodology for massive diffusion of new
technology, is evident
A new effort has been made and a project for technology
transference, following the fundamentals of the farming systems
approach, has been designed in Guatemala. The project is based in a
model known as the Modular System for Technology Transference
which has it origin in a working experience that ICTA had in the
Guatemalan Highlands (Waugh, 1980; Whyte, 1981), and will provide
the opportunity to the research and extension agencies to participate
together in a joint effort for the generation and transference of
appropriate technology for small family farms.
THE RESEARCH-EXTENSION SYSTEM
IN GUATEMALA
The Research and Extension System was adopted by the Ministry
of Agriculture of Guatemala in 1954. This decision was financially
supported by the U.S. Government through the Program for Technical
Assistance, and it was designed following the same concepts of the
research and extension system of the Land Grant Universities in the
United States. The organizers tried to adapt this system to the local
conditions, but the university did not participate and the administrative
structure stayed within the rigid bureaucratic framework of the
Ministry. Besides the lack of specialized and motivated technical staff
that would generate technology to support the extension activities,
there was never a serious effort to establish a constructive dialogue
between research and extension, even though both activities were
under the same institution. Relative to the research conducted,
technology was generated mostly in experiment stations under
conditions that contrasted strongly with those existing in small, limited-
resource farms. There was hardly any impact on production,
consumption began to exceed production, and the country was forced
to resort to frequent imports of basic grains to satisfy the national
consumption requirements.
The continuous inefficiency of the research-extension system
during the 50's, and 60's as it was adapted and structured in
Guatemala, led the authorities of the Ministry of Agriculture to re-
examine and define the causes contributing to this failure. A critical
analysis of the work conducted made some faults evident within the
adopted system (Waugh, 1975):
a. Failure to recognize the agro-socioeconomic factors that limit the
production efforts of the small farmers; furthermore, there was
hardly any knowledge on their crop systems, needs and
preferences, available resources, and expectations;
b. There was no agro-economic field data supporting the recom-
mendations that the extension agents could use for specific con-
ditions;
c. Farmers had no participation, whatsoever, in the technology
innovation process; researchers did not consider the needs and
expectations of those farmers when planning "their" research, and
farmers were not included in the evaluation of new technologies.
d. Lack of competent professionals in the research and extension
activities, and also lack of incentives and motivation or the
technical staff in the system;
e. Difficulty in working within a rigid bureaucratic environment
subjected to political turnarounds and without the opportunity of
making decisions that could be promptly executed for the good
and normal functioning of the system.
Through the identification of the deficiencies in the system, it
was determined that the interrelationship farmer-extensionist-researcher
would be indispensable for planning and conducting a program of
technology generation and validation that would be suitable to the
needs and resources of farmers. This interrelationship would also be
necessary to insure an effective transference process of new tech-
nologies.
The next step, as part of the solution to the problem previously
described, was to establish a new research institute (ICTA), autonomous
and with enough budget, oriented to the identification and solving of
agricultural production problems that small, limited-resource farmers
face. It's organic law assigns ICTA the responsibilities of academic
training of its technical staff and the promotion of new technologies.
The Rockefeller Foundation and the Agency for International Develop-
ment (AID) supported the establishment of this new research
institution.
A NEW RESEARCH APPROACH FOR
TRADITIONAL AGRICULTURE
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methodologies to promote the use of appropriate technologies by
farmers. For this purpose, inter-institutional linkages with the
extension agency (DIGESA) were developed, collaborative efforts were
established with cooperatives and other farmers groups, and a strong
support was given to the private sector to promote a strategy for seed
production and commercialization that was successful (Ortiz, 1980;
Castillo and Jurez, 1985). Less than ten years after ICTA was
founded, Guatemala had registered significant increases in basic grains
production that covered the deficit of previous years and have since
then, along with oilseeds (sesame), provided exportable amounts that
has improved its international exchange balance (Castillo and Jurez,
1985).
THE RESEARCH EXTENSION LINKAGE
With the new research approach and a renewed interest in
promoting the use of appropriate technology, ICTA and the Directorate
of Agricultural Services (DIGESA), the extension agency, signed a letter
of agreement in 1978 that would expedite the joint activities of those
institutions for the purpose of technology transference.
The most significant of these efforts in terms of success, has
been the Courses for inter-institutional Technological Linkage that
provided the extension agents with the opportunity to participate in
on-farm research activities. With their involvement in the technology
generation process, the extensionists improved their effectiveness in
promoting the use of new technologies (Ortiz, 1980).
But still, the degree of effectiveness in technology transference
has not been considered adequate. technology has been reaching the
farmers but not in the same intensity in each region or in every group.
In spite of the inter-institutional efforts for the promotion of new
technologies, and the evident impact of these technologies on food
production, there remains a group of factors hindering the diffusion of
technologies to a larger number of farmers.
Among the various reasons for the "limited" difussion of
technology, the most important is that technology transference
programs have not been. technically and administratively, designed and
executed properly. Fhey lacked qualified personnel; adequate
functioning regulations; financing for needed equipment, inputs, and
personnel; and an efficient operational methodology to reach a
sigmficant coverage Another important reason limiting the strength of
these efforts has been that extension agents were restricted, in most
cases, to Tredit planning and supervision and not enough time to be
trained in, and communicate new technologies.
In preparing tor a new effort in technology- transference, the
Agricultural and Food Public Sector (SPADA) of Guatemala accepted
the fact that a new "attitude" was necessary in [the design *of the
project. This new atutude consists in letting farmer participate, rather
than be educated.
Fhat is, the extension effort to educate farmers and their families
would be substituted, for technology transference purposes, by joint
participation of farmers, extensionists, and researchers in all the phases
ot the technology innovation process.
This paper presents a description of this new effort for a wider
diffusion of new technologies. Three institutions of SPADA prepared
and will conduct this technology transference project: ICTA, DIGESA
and the Directorate of Livestock Services (DIGESEPE). This last
institution is the extension agency for animal health and production.
The project has been recently approved to be financed by the Inter-
American Development Bank (BID Loan 473/OC/GU) and the
International Agriculture Development Fund .(FIDA Loan 154 GM)
and will begin its activities in 1986 in three regions of Guatemala. The
basic features in this transference effort are the following:
1 For this specilk project. a "new" extension agene (AG-promoter)
within DIGESA and DIGESEPE will be trained for. and will be
exclusively dedkated to technology transference activities. That
is. the new research approad has been aceptcd and a new
extension approach is adopted:
2. There will be a joint participation of researchers and AG.
promoters in the generation. testing and pmmromon of new
technologies. This wil provide an excellent training for the
"'new" extension agents in the knowledge. and management of
new chnologies
3. Rural leaders (AG-leaders) will be recruited and their salaries paid
by the project. and trained by the AG-p~ voters in the
management of new technologies. These AG-leaders will be in
charge of promoting new technologies among organized groups
farmers in the communities:
4. An effective transference strategy through the establishment of a
Modular System: and
5. The participation of farmers throughout the whole technology
innovation process.
A NEW MODEL FOR TECHNOLOGY TRANSFERENCE
The flow chart of a modular system for technology transference
(Fig. 1) illustrates the new research-extension linkage concept for a
faster, wider in coverage, and more effective technology transference.
This model is the essence of the new Project for Crop-Livestock
Technology Generation and Transference and Seeds Production
(PROGETTAPS), that will be conducted by ICTA, DIGESA and
DIGESEPE in three regions of Guatemala, beginning in 1986.
In this flow chart (Fig. 1), which is an expanded version of
ICTA's Agricultural Technological System (Fumagalli and Waugh,
1977, page 9), the firts two stages: Research on experiment stations,
and on-farm trials, are the responsibility of the research teams and
conducted in the same fashion as ICTA conducts its work; but in this
case, the AG-promoters from DIGESA and DIGESEPE will be involved
in the system, specially in the agro-socioeconomic evaluation of on-farm
trials. From this stage on, already familiar with ICTA's new
technologies, the AG-promoter takes over the training of rural leaders
(AG-leaders) in the concept of the overall transference strategy and in
the management of the technological innovations. These AG-leaders
will be prominent farmers that are well-known and respected in their
respective communities.
Within the project, the rural leader constitutes the key element in
the technology transference process. Through his influence with
farmers, and working with groups, the expected multiplying effect
could be ,obtained. These AG-learders will be coordinated and
constantly oriented by the AG-promoters, who will have the continuous
technical-scientific support from ICTA's field teams (Technology
Testing and Transference Teams).
The new technologies will be promoted in "transference plots"
conducted by the AG-leaders in their own farms and farms of
collaborators. These plots will be used to irradiate technology to
groups of farmers in each community using a mixture of
methodologies used in the research-extension system as transference
activities, such as: Visits, seminars, field days, technical meetings,
production clinics, participative work, and demonstration methods.
By establishing this model, it is expected that the researchers will be
responsible not only for technology generation, but also for promoting
its use. On the other hand, the "new" extension' agent (AG-promoter)
will be responsible for technology transference and will collaborate
closely with the researcher in the technology generation and promotion
activities.
ORGANIZATION AND FUNCTIONING
OF PROGETTAPS
ICTA, DIGESA and DIGESEPE will be jointly responsible for the
organization and operation of the Modular System for Technology
Transference (MSTT) within the new project, PROGETIAPS. The
various modular systems will operate under this directive inter-
institutional nucleus, and the number of modules within each system
will vary from region to region. The module is the basic unit and the
system has as many modules as it is feasible to establish within a given
region or subregion./L
Each module (Fig. 2) will be integrated by a "tcnico"/ of
ICTA's Technology Testing and Transference Tean (4 Ts) in the sub-
region, with logistic support from ICTA's regional team, one AG-
promoter, and 10 rural leaders. This researcherL/ will have two
responsibilities: Generate Technologies and promote their use through
the training of the AG-promoters in the characteristics and
management of these technologies. The AG-promoters have been
already trained in actvities of formation (youth clubs), motvation and
promotion. This fact makes possible that the AG-promoters may work
with different groups or categories of farmers. These "new" extension
agents will participate with the researcher in conducting researcher-
managed and farmer-managed on-farm trials; they will also participate
in the planning of the research activities, mage AG-promoter active
participants in the generation of technology, motivate them in
understanding the whole system and the role they play, and give them
full knowledge on the characteristics and management of new
technology to increase their effectiveness in promoting its use.
j/ ICTA's Technology Testing and Transference teams operate at a
sub-regional level. Region and sub-region are political-geographi-
cal division used by the Agricultural and Food Public Sector.
2/ The "tcnicos" from ICTA's 4 T's are mostiv university graduates,
and most of them are agronomists.
Each G(;-promoter will be responsible for the training of 10
rural leaders in the new technologies in coordination with "tcnicos" of
ICTA 4 T's. These Ag-leaders will be hired and paid by the project,
and will be recruited based on their degree of leadership within a
community, geographical location within the area of the project, land
ownership, and whenever possible, ability to read and write. The main
activity of these rural leaders will be to organize a group of 20 farmers
and conduct "transference plots" in his farm, and on their farms.
These transference plots will be the field laboratories where farmers
will have the opportunity to observe and learn by themselves the results
of using technological innovations which are based on their needs and
available resources. The inputs and labor in the transference plot are
the responsibility of the owner of the farm where this is conducted,
just as in the farmer-managed trials that ICTA's 4 T's conduct (Ortiz,
1980, page 14).
The described module covers 200 farmers, but its potential is
larger Just by increasing to three the number of AG-promoters to
enlarge the multiplying effect, the number of farmers directly exposed
to new technologies will reach 600 (Fig. 3). The desired coverage will
be a function of the number of established modules, which in its turn
will be determined by size of the area, number of farmers,
infrastructure, and available resources for the project in that given
area. It is estimated that each modular system will reach 7,200
farmers. Fhis project includes the establishment of four modules and
will finance activities for four years, this means that 115,200 farmers
are expected to be reached directly by new technologies.
Montoring and feed-back will be important activities during the
process and the participation of researchers, AG-promoters, AG-
leaders, and farmers is included. For those purposes, there will be
technical meetings, programmed visits to transference plots, and the
annual presentation of results and planning of activities for the coming
cycle The final evaluaton of the project will be conducted by ICTA,
DIGESA. DIGESEPE, and the Sectorial Unit of Agricultural Planning
(USPADAY.
ESSENTIAL CONDITIONS FOR PROJECT SUCCESS
PROGETTAPS, as any other development project, requires a
high degree of coordination and cooperation among institutions if the
established objectives and goals are to be reached. *This is particular
true, even more so, when trying to conduct projects of inter-insti-
tutional nature, where it is often necessary to establish priorities among
activities based on available resources. For this reason, the Agricultural
and Food Public Sector (SPADA) has established certain criteria or
regulations that are necessary to consider before the approval of inter-
institutional. projects..
These essential conditions for inter-institutional projects are the
following:
1. The involved institutions must take a formal commitment of
active participation throughout the project;
2. There must ,be common objectives that guarantee the institutions
interest to participate, and keep participating even after the
project is over;
3. A uniform .work methodology that expedites the conduction of
the different-activities within the project;
4. Integrated work plans within the project and a well-defined
organizational structure that determines the functions and
responsibilities of the participation institutions;
5. Establish monitoring and evaluation activities for each stage of the
project; and
6. Adequate financing throughout the project life.
All these actions are foreseen in the development of
PROGETTAPS and their inclusion gives strength to the project and in
high degree guarantee its success.
GURE 1 A FLOW CHART DIAGRAM OF A CONCEPTUAL FRAMEWORK(
FOR TECHNOLOGY TRANSFERENCE IN A MODULAR SYSTEM
VODUL4AR COOROINftTION: 'C'A-DtGESA-DIGESEPE
Z!ASNSTC o'4A DIESP T~.%0 -GY -ANSPEN ANO TECSNICAL ASSISTANCE
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WNER -INSTIT UTIONAL SUPPORT
curca: "Zonerecn y Transferencio de Tecnologa Agropecuario y Producci6n de semilla*
is-n&s* informed do Proyecto. Eronco Irteormmricono de Desarrollo, PR-1350-a,
Zuatenale. Mayo 1, 19S4.
cureUE 2
BASC UNIT OF THE MODULAR SYSTEM
FIGURE 3 MtOULAR SYSTEM OSR TECHNOLOGY TRANSFERENCE
ICT
LITERATURE CITED
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Guatemala. Institute de Ciencia y Tecnologa Agrcolas (ICTA),
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Presented at the "Symposium on Farming .vstems Research" USDA,
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Guatemala.
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Development Committee. pp. 51-64.
El Institute de Ciencia y Tecnologa Agrcolas es la institucn de Derecho Pblico respomnsable de
general y promover el uso de la Ciencia y Tecnologa Agriolas en el sector respective. En conse-
cuencia, le cores conducir investigaciones tendientes a la solucin de los problems de explo-
cin rational y agrcola que incidan en el bienestar social; producer mateales y mtodos para incre-
mentar la productividad agrcola; promover la utilizacin de la tecnologa a nivel del agricultor y
del desarrollo rural regional que determine el Sector Pblico Agropecuario y de Alimentacin.
Artculo 3o del Decreto Leg~lativo No. 68-72
Ley Orgnica del ICTA
i~TUi3 O CImENCA Y TICNOLOGIA AGRICOLA3
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